2021年2月24日,在現(xiàn)代企業(yè)管理中,合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)務(wù)管理,財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個(gè)管理不同的是,合規(guī)管理是告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程中應(yīng)當(dāng)怎么做,具體到怎么合理的做,合規(guī)的做,合法的做。
違法違規(guī)的行為給企業(yè)帶來(lái)的不僅是罰金上的經(jīng)濟(jì)傷害,更會(huì)給企業(yè)的品牌、名譽(yù)造成難以估量的損失。恰當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理,不但能為企業(yè)提前規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),而且可以第一時(shí)間知曉并防止?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的今天,廣大企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到申請(qǐng)建立合規(guī)管理體系認(rèn)證,對(duì)一個(gè)企業(yè)的健康程度與發(fā)展周期有著至關(guān)重要的作用。
2018年11月2日,國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,推動(dòng)中央企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理,加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平,著力打造法治央企,保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。當(dāng)務(wù)之急,中央和地方國(guó)有企業(yè)需要科學(xué)、“系統(tǒng)化”地建立有效的合規(guī)管理體系,包括合規(guī)組織架構(gòu)、合規(guī)文化、合規(guī)機(jī)制和合規(guī)審計(jì)等。
建立合規(guī)管理體系的目的和意義
(1)、該指南可用于指導(dǎo)未進(jìn)行合規(guī)管理的組織確定、運(yùn)行、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系,也可對(duì)已建立合規(guī)管理體系的組織改進(jìn)合規(guī)管理提供指導(dǎo)。
(2)、建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生,但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)、在很多國(guó)家或地區(qū),當(dāng)發(fā)生違規(guī)時(shí),組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯,這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。這對(duì)于中國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。
國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都致力于建立和維護(hù)開放,透明、公平的社會(huì)秩序,陸續(xù)出臺(tái)和修訂了很多法律法規(guī),基本上每周都會(huì)有新的法律法規(guī)出臺(tái)。同時(shí)對(duì)違法進(jìn)行處罰也已經(jīng)成為大國(guó)博弈、全球競(jìng)爭(zhēng)的重要手段,一些國(guó)家通過(guò)制定法律和有選擇性地強(qiáng)力執(zhí)法打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家的一些支柱或重要企業(yè),從而達(dá)到打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家經(jīng)濟(jì)的目的。加之動(dòng)輒幾億美元,幾十億美元甚至是上百億美元的罰款,合規(guī)問題不僅僅是經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)受損的問題,甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系,來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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